銀行・金融法：AI活用の手順

義務管理表を準備する

証拠と未決事項を含む義務表を作ります。

融資条件とコベナンツの確認表を準備する

融資条件、財務制限条項の定義、報告義務を抽出し、表を遵守証明と扱わないようにします。

規制要件の調査

特定の活動と法域について、適用の可能性がある要件を出典付きで整理します。確認済みの義務と、追加事実や法的検討が必要な事項を分けます。

契約データ抽出

契約の項目を出典付きの表に抽出し、取り込み前に確認します。

金融サービス要件を証拠に対応させる

定義した業務と法域を、選定した現行要件、方針、運用記録と比較します。

概要

ドキュメント分析

プロジェクト

交渉方針ガイド

規制要件を調査し資料に対応させる